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美国Citadel证券公司与中国证监会达成和解


2020-02-23 06:27:08

美国Citadel证券公司与中国证监会达成和解

Citadel Securities既同意于中国有关机关支付近1亿美元,尽管干违反交易规则行为及和解协议,用结束了以5年前中国股市下挫期间开始的同件调查。

中国证监会(CSRC)星期一代表,既跟四小国内机构投资者和由美国对冲基金亿万富翁肯•格里芬(Ken Griffin)决定的做市商Citadel Securities直达和解协议。随一名懂人士称,中国证监会已散了2015年对Citadel Securities当华贸易账户实施的倒闭措施。

中国证监会表示,有关处罚是“因申请人在该涉嫌犯罪行为受到所得金额等不同景象”,而是不提供关乎犯罪行为的愈益细节。Citadel的6.7亿元人民币(并9700万美元)和金,举凡四小国内企业共支付的1520万元人民币和金的40倍以上。

中国证监会称,这些店“既使必要措施提高企业的内控管理”,要它们既“停止对申请人有关行为的考察、审判程序”。

Citadel的对冲基金和独立的召开打业务专门从算法交易,2015年中国股市大降期间,监管机构对当下类交易大加抨击。其时8月,中国证监会暂停了Citadel Securities当上海操作的贸易账户。中国证监会随后对华股票期货市场中的“恶意做空”开展调查,关闭了干“影响证券交易价格或者其它投资者的投资决定”的24单市账户。

即中国证监会对“幌骗”(spoofing)作为——即便操盘者有买入或卖出指令,而是每当市形成前撤回指令,目的是决定价格——代表担忧。它们还批评算法交易加剧了股市大降期间的市场动荡,那轮退最终要中华股市的总市值缩水逾24万亿元人民币。另外分析人表示,那场股市大降更有可能的由是合法整治保证金贷款操作,即便投资者向券商借钱购买股票。

Citadel Securities代表,那“当和过程中和中国证监会紧密合作”为达到协议。“针对当下同问题的建设性解决对Citadel Securities老关键,为中国在持续壮大外资与该经济市场之会。”

某家中国券商的同名交易员称,当时同言和协议是于外投资者递出的橄榄枝,此人补充说,当中华为全世界资本管理企业更是开放国内市场之际,该市场监管机构“亟待变得善于同非常活跃的大批量投资者打交道”。

翻译/和风